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国金民丰回报:更新招募说明书摘要(2019年1月)(2019

更新时间:2019-10-10

国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金   招募说明书(更新)摘





国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证
  券投资基金招募说明书(更新)摘要




            基金管理人:国金基金管理有限公司
            基金托管人:中国民生银行股份有限公司
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金         招募说明书(更新)摘


                                      重要提示
    1、本基金经中国证监会 2017 年 7 月 18 日证监许可【2017】1263 号文注
册募集。本基金的基金合同于 2017 年 11 月 24 日正式生效。
    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


    3、本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货
币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。


    4、投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身
的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
基金特定的投资品种相关的特定风险,因整体政治、经济、社会等环境因素对
证券市场价格产生影响的市场风险,因基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险,因投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金投
资过程中产生的运作风险以及不可抗力风险等。其中,基金特定的投资品种相
关的特定风险指投资中小企业私募债等非公开发行的债券品种因信息披露不充
分而可能发生的流动性风险、信用风险等。本基金的一般风险及特有风险详见
本招募说明书的“风险揭示”部分。
    5、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有
可能损失本金。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金
的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    6、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
    7、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    8、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投
资决策后,基金运营状况导致的投资风险,由投资者自行负担。
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金         招募说明书(更新)摘


    9、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的
除外。
    10、本招募说明书所载内容截止日为 2018 年    11 月 24 日,有关财务数据
和净值表现数据截止日为 2018 年 9 月 30 日。
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金          招募说明书(更新)摘



                               一、基金管理人


      (一)基金管理人概况
      名称:国金基金管理有限公司
      成立日期:2011 年 11 月 2 日
      住所:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
      办公地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层
      法定代表人:尹庆军
      组织形式:有限责任公司
      联系电话:010-88005888
      注册资本:2.8 亿元人民币
      股权结构:
      国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润
投资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、涌金投资控股有限
公司,四家企业共同出资 2.8 亿元人民币,出资比例分别为 49%、19.5%、19.5%和
12%
      (二)主要人员情况
      1、董事会成员
      纪路先生,董事长,硕士 EMBA。历任博时基金管理有限公司研究员、金
信证券有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经
理。现任国金证券股份有限公司副总经理,国金基金管理有限公司董事长,国
金证券(香港)有限公司董事,国金财务(香港)有限公司董事,国金证券上
海投资咨询分公司总经理,上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。。
      金鹏先生,董事,研究生学历。历任涌金期货经纪有限公司总经理助理,
上海涌金理财顾问有限公司副总经理,河北财金投资有限公司总经理,涌金实
业(集团)有限公司副总裁,国金证券有限责任公司风险控制中心总经理,       国
金证券股份有限公司董事、副总经理、监事、监事会主席,国金期货有限责任
公司董事长。现任国金证券股份有限公司董事、总经理,国金创新投资有限公
司董事长,国金期货有限责任公司董事,国金基金管理有限公司董事,国金证

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券(香港)有限公司董事。现任国金证券股份有限公司董事、总经理、国金期
货有限责任公司董事、国金创新投资有限公司董事及国金鼎兴投资有限公司投
资委员会委员。
    许强先生,董事,硕士。历任苏州商品交易所交易部、交割部、信息部总
经理,中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁,苏州工业园区国有资
产经营公司投资银行部总经理,苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。
现任苏州工业园区资产管理有限公司董事长、国金基金管理有限公司董事。宁
远喜先生,董事,硕士。历任三九集团工程有限公司办公室主任,深圳伯龙建
筑工程有限公司总经理助理,广东宝丽华集团有限公司广告部经理,广东宝丽
华实业股份有限公司董事会秘书。现任广东宝丽华新能源股份有限公司董事长,
广东宝新资产管理有限公司执行董事,宝新融资租赁有限公司执行董事,广东
信用宝征信管理有限公司执行董事,梅州客商银行股份有限公司董事长,百合
佳缘网络集团股份有限公司副董事长,国金基金管理有限公司董事,深圳微金
所金融信息服务有限公司董事,宝合金服投资管理股份有限公司董事。
    赵煜先生,董事,学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理,
北京顶峰贸易公司销售经理,上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任
涌金实业(集团)有限公司董事长助理,国金基金管理有限公司董事。
    尹庆军先生,董事,硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科
研外事秘书,中央编译出版社出版部主任,博时基金管理有限公司人力资源部
总经理、董事会秘书、监事,国金基金管理有限公司(筹)拟任督察长,国金
基金管理有限公司督察长。现任国金基金管理有限公司董事、总经理,北京千
石创富资本管理有限公司董事长。


    张克东先生,独立董事,学士,注册会计师。历任煤炭工业部技术发展司、
煤炭科学研究总院科员、主任科员,中国国际经济咨询公司、中信会计师事务
所咨询员、项目经理,中信会计师事务所副主任,中天信会计师事务所副主任。
现任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人,国金基金管理有限公司独立董
事。
    鲍卉芳女士,独立董事,硕士。历任湖北省郧阳地区法律顾问处律师,最


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高人民检察院法纪厅书记员,北京市中银律师事务所律师,北京市博宇律师事
务所律师,北京市大成律师事务所律师,北京市同维律师事务所律师。现任北
京市康达律师事务所合伙人、律师,国金基金管理有限公司独立董事。
    张勇先生,硕士,高级经济师。历任中国建设银行北京分行二处副处长,
中国建设银行北京信托公司总经理,中国信达资产管理股份有限公司托管清算
部总经理,中国金谷国际信托有限责任公司董事长。现任国金基金管理有限公
司独立董事。
    2、监事会成员
    刘沣先生,监事会主席,硕士。历任南方报业传媒集团资深记者,广东宝
丽华新能源股份有限公司董事会秘书、董事。现任广东宝丽华新能源股份有限
公司副董事长、总经理兼董事会秘书,国金基金管理有限公司监事会主席、股
东代表监事。
    张宝全先生,监事,硕士,会计师。历任哈尔滨翔鸿电子有限公司成本会
计,哈尔滨八达科技有限公司主办会计,国巨电子(中国)有限公司内审专员,
苏州工业园区财政局项目资金管理处副处长。现任苏州工业园区兆润投资控股
集团有限公司总裁助理,国金基金管理有限公司股东代表监事。


    聂武鹏先生,职工代表监事,硕士。历任天虹商场股份有限公司培训专员,
TCL 集团股份有限公司招聘及培训经理,深圳迅雷网络技术有限公司高级招聘
经理,国金基金管理有限公司((筹)综合管理部总经理助理兼人力资本经理,
国金基金管理有限公司运营总监兼运营支持部总经理现任国金基金管理有限公
司总经理助理、运营总监兼运营支持部总经理、职工代表监事,北京千石创富
资本管理有限公司监事会主席。
    刘容女士,职工代表监事,硕士。历任北大方正物产集团农产品部期货研
究员兼总办会助理,国金基金管理有限公司(筹)风险管理部风险分析师,国
金基金管理有限公司风险管理部风险分析师兼董事会秘书、合规风控部总经理
助理,现任国金基金管理有限公司合规风控部副总经理、职工代表监事,北京
千石创富资本管理有限公司股东代表监事。




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    3、总经理及其他高级管理人员
    纪路先生,董事长,硕士 EMBA。简历请见上文。
    尹庆军先生,总经理,硕士。简历请见上文。
    张丽女士,督察长,硕士,通过国家司法考试,国际注册内部审计师。历
任科学出版社法律事务部内部法律顾问,国金基金管理有限公司((筹)监察
稽核部法律顾问,国金基金管理有限公司监察稽核部法律顾问,国金基金管理
有限公司监察稽核部副总经理兼法律顾问、监察稽核部总经理。现任国金基金
管理有限公司督察长。
    索峰先生,副总经理,学士。历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总
经理,重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问,上海申银万国证券投资咨询人
员,君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理,中国银河证券有限
责任公司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理,银河基金管理有限公司
基金经理、固定收益部总监、总经理助理,国金基金管理有限公司总经理助理、
固定收益投资总监兼上海资管事业部总经理。现任国金基金管理有限公司副总
经理兼固定收益投资总监、上海资管事业部总经理。
    4、基金经理
    徐艳芳女士,硕士,CFA。历任香港皓天财经公关公司咨询师、英大泰和
财产保险股份有限公司投资经理,国金基金管理有限公司投资研究部基金经理、
固定收益投资部总经理兼基金经理。现任国金基金管理有限公司投资管理部总
经理兼基金经理。截至本招募说明书更新公布之日,徐艳芳女士兼任国金国鑫
灵活配置混合型发起式证券投资基金、国金众赢货币市场证券投资基金、国金
及第七天理财债券型证券投资基金、国金量化添利定期开放债券型发起式证券
投资基金的基金经理。
    林健武先生,博士。历任美国摩根史坦利量化分析师,美国高盛股票投资
战略副总裁、首席组合算法分析师,美国迈格尼塔投资公司资深量化分析师和
全球量化投资战略交易总监,清华大学深圳研究生院金融学教授、量化投资研
究中心主任,国信证券发展研究总部博士后工作站导师和研究员,国金基金管
理有限公司量化研究总监、量化研究部总经理、量化投资事业一部总经理、代
理量化投资总监。现任国金基金管理有限公司总经理助理、量化投资总监,兼


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任量化研究部总经理、量化投资事业一部总经理。截至本招募说明书更新公布
之日,林健武先生兼任国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。
    王汉宝先生,硕士。历任富士康科技集团华南检测中心产品工程师,深圳
迈瑞生物医疗仪器电子股份有限公司血球产品线液路工程师,沈阳鸣早教育信
息咨询有限公司总经理,深圳大涨柜软件有限公司总经理,上海龙软信息技术
有限公司客户服务中心客户经理,深圳市尊道投资有限公司投资部基金经理,
国金基金管理有限公司量化投资事业一部投资经理。现任国金基金管理有限公
司量化投资事业一部基金经理。
    5、投资决策委员会成员名单
    投资决策委员会成员包括公司总经理尹庆军先生,副总经理兼固定收益投
资总监索峰先生,基金交易部总经理詹毛毛先生,量化投资总监林健武先生,
量化投资事业二部总经理杨雨龙先生,量化投资事业三部总经理兼基金经理宫
雪女士,投资管理部总经理兼基金经理徐艳芳女士,基金经理滕祖光先生,研
究部总经理尹海峰先生。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    (三)基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
    2、办理本基金备案手续。
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益。
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
    6、编制季度、半年度和年度基金报告。
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。
    8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务。
    9、按照规定召集基金份额持有人大会。


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    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
    11、以基金管理人名义,代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为。
    12、中国证监会规定的其他职责。
    (四)基金管理人承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》
行为的发生。
    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风
险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。
    (2)不公平地对待其管理的不同基金资产。
    (3)承销证券。
    (4)将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。
    (5)从事承担无限责任的投资。
    (6)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益.
    (7)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
    (8)侵占、挪用基金财产。
    (9)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动。
    (10)玩忽职守,不按照规定履行职责。
    (11)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
    3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:


    (1)越权或违规经营。
    (2)违反基金合同或托管协议。
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。


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    (4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。
    (6)玩忽职守、滥用职权。
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息。
    (8)除按基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票
投资。
    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市
场价格,扰乱市场秩序。
    (11)贬损同行,以提高自己。
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。
    (13)以不正当手段谋求业务发展。
    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象。
    (15)其他法律、行政法规禁止的行为。
    5、基金经理承诺
    (1)依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则
为基金份额持有人谋取最大利益。
    (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。
    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动。
    (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    (五)基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制的原则
    (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业
务过程和业务环节。
    (2)独立性原则:设立独立的合规风控部,合规风控部保持高度的独立性
和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。


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    (3)相互制约原则:各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。
    (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理
更具客观性和操作性。
    2、内部控制的体系结构
    公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高
管理层对内部控制负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,
合规风控部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部
分:
    (1)董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终
的责任。
    (2)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;及时向董事会及
/或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作
报告。
    (3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置
方案和基本的投资策略。
    (4)风险控制委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。
    (5)合规风控部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控
制的环境中实现业务目标,并负责对投资事前及事中的风险监控,具体落实针
对投研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策,设置相应的投
研风控措施,并对各投资组合风险进行分析,对发现的异常及时向相关部门反
馈,以作为调整投资决策的依据。
    (6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对
本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险
管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
    3、内部控制的措施
    (1)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,
高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确


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保监察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定
期更新。
    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到
基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间
的制衡机制,从制度上减少和防范风险。
    (3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明
确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减
少风险。
    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:分别建立了公司营运
风险和投资风险控制委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作和投资
有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,
使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。
    (5)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、
投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
    (6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,
建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公
司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。
    (7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适
当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
    4、基金管理人关于内部合规控制声明书
    (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
    (2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。




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                               二、基金托管人


       (一)托管人概况
       1、基本情况
       名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
       住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
       办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
       法定代表人:洪崎
       成立时间:1996 年 2 月 7 日
       基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
       组织形式:其他股份有限公司(上市)
       注册资本:28,365,585,227 元人民币
       存续期间:持续经营
       电话:010-58560666
       联系人:罗菲菲
       中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融
企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国
民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。
中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,
并保持了快速健康的发展势头。
       2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所
挂牌上市。      2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所
正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发
行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募
发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改
革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改
革提供了成功范例。        2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上
市。


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    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格
管理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方
针,在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平
台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、
集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益
的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
    2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
    2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
    在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投
资金融服务银行”大奖。
    在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
    在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行
荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指
数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
    在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中
国最佳企业公民大奖”。
    2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
    2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项
目奖”。
    2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和
“2014 亚洲企业管治典范奖”。
    2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新
服务”称号。
    2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获
得《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》
报“年度卓越私人银行”等。


                                       11
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金         招募说明书(更新)摘


    2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖
评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
    2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投
资银行”称号。
    2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》
“中国银行业社会责任发展指数第一名”。
    2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金
融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项
大奖。
    2016 年度,民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创
新模式新金融企业奖。

    2、主要人员情况
    张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管
人高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具
有 25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。
历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
党委书记。

    3、基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为
《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。
为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资
产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托
管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共
有员工 70 人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,65%以上员工
具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。

    中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业
务平台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2018 年 9 月 30 日,中国民生银行已托管 178 只证券投资基金。中国民生银行


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于 2007 年推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专
业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认
可和客户的广泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银
行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”
、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21 世纪经济
报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部风险控制目标
    强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证
自觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系,保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
    2、内部风险控制组织结构
    中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民
生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业
务中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资
产托管部内设独立、专职的风险监督中心,负责拟定托管业务风险控制工作总
体思路与计划,组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各
业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位,渗透各
项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
    (2)独立性原则:资产托管部设立独立的风险监督中心,该中心保持高度的
独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
    (3)相互制约原则:各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制,建立不同岗位之间的制衡体系。
    (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更
具客观性和操作性。
    (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作


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部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
    4、内部风险控制制度和措施
    (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
    (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
    (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施。
    (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像
监控。
    (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控
制理念,并签订承诺书。
    (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地
灾备中心,保证业务不中断。
    5、资产托管部内部风险控制
    中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
    (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的
中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规
范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生
银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,
视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有
限公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和
业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
    (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双
人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组
织结构。


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    (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括
业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作
环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
    (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管
部内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽
核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
    (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比
制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不
仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有
较强的自动风险控制功能。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基
金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的
计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申
购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同
和有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基
金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在
限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同
时通知基金管理人限期纠正。




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                           三 、相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    (一)直销机构
    1、国金基金管理有限公司直销中心
    注册地址:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
    办公地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层
    法定代表人:尹庆军
    联系人:石迎春
    联系电话:010-88005812
    客服信箱:service@gfund.com
    客服电话:4000-2000-18
    传真:010-88005816
    网站:
    2、国金基金管理有限公司网上直销系统
    交易系统网址:https://trade.gfund.com
    目前支持的网上直销支付渠道:工行卡、建行卡、通联支付。
    客户服务电话:4000-2000-18
    客户服务信箱:service@gfund.com
    (二)其他销售机构
    1、     中国光大银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
    法定代表人:唐双宁
    联系人:朱红
    电话:010-63636153
    客服电话:95595
    网址:
    2、     中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

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    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪绮
    联系人:罗菲菲
    电话:010-58560666
    客服电话:95568
    网址:
    3、     深圳前海微众银行股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
    办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
    法定代表人:顾敏
    联系人:张建霖
    电话:0755-84354739
    客服电话:400-999-8800
    网址:
    4、     国金证券股份有限公司
    注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    联系人:刘婧漪
    电话:028-86690057
    传真号码:028-86690126
    客服电话:95310
    网址:
    5、     东海证券股份有限公司
    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
    邮政编码:213000
    法定代表人: 赵俊
    联系人: 王一彦


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    电话:021-20333910
    传真:021-50498825
    客服电话:400-8888-588
    网址: 
    6、     联讯证券股份有限公司
    注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
    办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
    邮政编码:518000
    法定代表人:徐刚
    联系人: 彭莲
    电话:0755-83331195
    客服电话:95564
    网址: 
    7、     蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
    法定代表人:陈柏青
    客服电话:4000-766-123
    网址:
    8、     上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    法定代表人:杨文斌
    客服电话:400-700-9665
    网址:
    9、     浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼


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    法定代表人:凌顺平
    电话:0571-88911818
    客服电话:4008-773-772
    网址:
    10、    北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
    法定代表人:闫振杰
    电话:010-62020088
    客服电话:400-818-8000
    网址:
    11、    上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
    法定代表人:其实
    联系人:丁珊珊
    电话:010-85718402
    客服电话:400-181-8188
    网址:
    12、    深圳众禄基金销售股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ
单元
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    客服电话:4006-788-887
    网址:;www.jjmmw.com
    13、    众升财富(北京)基金销售有限公司


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    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址:
北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
    法定代表人:李招弟
    联系人:李艳
    电话:010-59497361
    客服电话:400-876-9988
    网址:
    14、    北京增财基金销售有限公司
    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
    法定代表人:罗细安
    联系人:钟苓玉
    电话:010-67000988
    客服电话:400-001-8811
    网址:
    15、    诺亚正行基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
    法定代表人:汪静波
    客服电话:400-821-5399
    网址: 
    16、    深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
    法定代表人:马令海
    客服电话: 400-166-1188
    网址:https:// 8.jrj.com.cn
    17、    北京恒天明泽基金销售有限公司
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室


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    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
    法定代表人:梁越
    联系人:张晔
    电话:010-56810792
    客服电话:4007-868-868-5
    网址:
    18、    北京钱景基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    客服电话:400-893-6885
    网址:
    19、    中期资产管理有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
    法定代表人: 路瑶
    联系人:侯英建
    电话:010-65807865
    客服电话:010-65807865
    网址:
    20、    宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    法定代表人:沈伟桦
    联系人:程刚
    电话:010-52855713
    客服电话:400 6099 200
    网址: 
    21、    济安财富(北京)基金销售有限公司


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    注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
    办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
    法定代表人: 杨健
    联系人: 李海燕
    电话:010-65309516
    客服电话:400-673-7010
    网址:
    22、    北京唐鼎耀华基金销售有限公司
    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
    办公地址:北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座
    法定代表人:王岩
    客服电话:400-819-9868
    网址: 
    23、    上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
    邮政编码:201913
    法定代表人: 王翔
    联系人: 俞申莉
    电话:021-65370077
     客服电话:400-820-5369
    网址:
    24、    珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491
    邮政编码:510308
    法定代表人:肖雯
    联系人:吴煜浩
    电话:020-89629099
    客服电话: 020-89629066


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    网址:
    25、    上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    邮编:200120
    法定代表人:郭坚
    联系人:宁博宇
    客服电话:400-821-9031
    网址:
    26、    浙江金观诚基金销售有限公司
    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
    邮政编码:310015
    法定代表人:徐黎云
    联系人: 孙成岩
    电话:0571-88337717
    客服电话:400-068-0058
    网址:
    27、    大泰金石基金销售有限公司
    注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼
A506 室
    邮政编码:210000
    法定代表人:袁顾明
    联系人: 朱海涛
    电话:15921264785
    客服电话:400-928-2266
    网址: 
    28、    上海联泰基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    邮政编码:200335
    法定代表人:燕斌


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    联系人: 陈东
    电话:021-52822063
    客服电话:400-166-6788
    网址:
    29、    厦门市鑫鼎盛控股有限公司
    注册地址:厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 室
    邮政编码:361002
    法定代表人:陈洪生
    客服电话:400-9180808
    网址:
    30、    深圳市金斧子基金销售有限公司
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园
B 栋 3 单元 11 层
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园
B 栋 3 单元 7 层
    邮政编码:518000
    法定代表人:赖任军
    联系人:刘昕霞
    电话:0755-29330513
    传真:0755-26920530
    客服电话:400-930-0660
    网址:
    31、    上海凯石财富基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    邮政编码:200002
    法定代表人:陈继武
    联系人:李晓明
    电话:021-63333319
    客服电话:4006-433-389


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    网址:
    32、    泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    邮政编码:116000
    法定代表人:林卓
    联系人:李春光
    电话:0411-88891212
    客服电话:400-041-1001
    网址:
    33、    武汉市伯嘉基金销售有限公司
    注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
    邮政编码:430000
    法定代表人:陶捷
    联系人: 陆锋
    电话:027-87006003
    客服电话:400-027-9899
    网址:
    34、    北京晟视天下基金销售有限公司
    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
    邮政编码:101404
    法定代表人:蒋煜
    联系人:曲哲伦
    电话:010-58170820
    客服电话:400-818-8866
    网址:
    35、    深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)


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    邮政编码:518000
    法定代表人:高锋
    联系人: 廖苑兰
    电话:0755-83655588
    客服电话:4008048688
    网址:
    36、    海银基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
    邮政编码:200127
    法定代表人:刘惠
    联系人:毛林
    电话:021-80133597
    客服电话:400-808-1016
    网址:
    37、    中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    邮政编码:100052
    法定代表人:钱昊旻
    联系人: 沈晨
    电话:010-59336544
    客服电话:400-890-9998
    网址:
    38、    奕丰基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
    邮政编码:518054
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    联系人:叶健
    电话:0755-8946 0500


                                       27
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    客服电话:400-684-0500
    网址:
    39、    北京汇成基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
    邮政编码:110190
    法定代表人:王伟刚
    联系人:丁向坤
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059
    网址:
    40、    北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
    邮政编码:100193
    法定代表人: 李昭琛
    联系人:李唯
    电话:010-62676979
    客服电话:010-62675369
    网址:
    41、    北京电盈基金销售有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    邮政编码:100020
    法定代表人: 程刚
    联系人: 张旭
    电话:010-56176117
    客服电话:400-100-3391
    网址:
    42、    一路财富(北京)基金销售股份有限公司


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    注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
    邮政编码:100037
    法定代表人:吴雪秀
    联系人:徐越
    电话:010-88312877
    客服电话:400-001-1566
    网址:
    43、    上海万得基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    邮政编码:200120
    法定代表人: 王廷富
    联系人: 徐亚丹
    电话:021-51327185
    客服电话:400-821-0203
    网址:
    44、    上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    邮政编码:200120
    法定代表人: 张跃伟
    联系人: 何昳
    电话:021-20691922
    客服电话:4008202899
    网址:
    45、    乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
    邮政编码:100088
    法定代表人: 王兴吉
    联系人: 宋子琪
    电话:010-62062880


                                       29
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    客服电话:400-088-8080
    网址:
    46、     天津国美基金销售有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
    邮政编码:100016
    法定代表人:丁东华
    联系人:郭宝亮
    电话:010-59287984
    客服电话:400-111-0889
    网址:
    47、     北京格上富信基金销售有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    邮政编码:100020
    法定代表人: 李悦章
    联系人: 曹庆展
    电话:010-65983311
    客服电话:400-066-8586
    网址:
    48、     北京微动利基金销售有限公司
    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼
341 室
    邮政编码:100041
    法定代表人: 梁洪军
    联系人: 季长军
    电话:010-52609656
    传真:010-51957430
    客服电话:400-188-5687
    网址: 


                                       30
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    49、    上海中正达广基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    邮政编码:200232
    法定代表人:黄欣
    联系人:戴珉微
    电话:021-33768132-801
    客服电话:400-6767-523
    网址:
    50、    深圳盈信基金销售有限公司
    注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
    邮政编码:518000
    法定代表人:苗宏升
    联系人:王清臣
    电话:0411-6688-9822
    客服电话:4007-903-688
    网址:
    51、    北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    邮政编码:100102
    法定代表人:钟斐斐
    联系人: 戚晓强
    电话:010-61840688
    客服电话:4000-618-518
    网址:danjuanapp.com
    52、    北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    通信地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
    注册资本:2000 万元
    法定代表人:陈超


                                       31
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    电话:4000988511/ 4000888816
    传真: 010-89188000
    客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816
    网址:
    53、    南京苏宁基金销售有限公司
    注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    邮政编码:210042
    法定代表人:钱燕飞
    联系人:王锋
    电话:025-66996699-887226
    客服电话:95177
    网址:
    54、    北京植信基金销售有限公司
    注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
    邮政编码:101500
    法定代表人:杨纪锋
    联系人:吴鹏
    电话:010-56075718
    客服电话:400-680-2123
    网址:
    55、    通华财富(上海)基金销售有限公司
    注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
    邮政编码:200083
    法定代表人:马刚
    联系人:祝捷
    电话:021-60818588
    传真:021-60818187
    客服电话:400-66-95156
    网址:https://www.tonghuafund.com


                                       32
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    56、    上海云湾基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
    邮政编码:200127
    法定代表人:戴新装
    联系人:朱学勇
    电话:021-20538888
    传真:021-20538999
    客服电话:400-820-1515
    网址:
    57、    上海挖财金融信息服务有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
03 室
    邮政编码:200000
    法定代表人:胡艳亮
    联系人:樊晴晴
    电话:021-50810687
    传真:021-58300279
    58、    喜鹊财富基金销售有限公司
    注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
    邮政编码:100044
    法定代表人:陈皓
    联系人: 张萌
    电话:4006997719
    传真:010-88371180
    客服电话:0891-6177483
    网址:
    59、    天津万家财富资产管理有限公司
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室


                                       33
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    邮政编码:100032
    法定代表人: 李修辞
    联系人: 王芳芳
    电话:010-59013842
    传真:010-59013707
    客服电话:010-59013842
    网址:
    60、    上海大智慧基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
    邮政编码:200127
    法定代表人:申健
    联系人: 江恩前
    电话:021-20219988-31722
    传真:021-20219988-0
    客服电话:021-20292031
    网址:https://www.wg.com.cn
    61、    深圳信诚基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室
    邮政编码:518000
    法定代表人:周文
    联系人: 杨涛
    电话:0755-23946579
    传真:0755-82786863
    客服电话:0755-23946579
    网址:
    62、    杭州科地瑞富基金销售有限公司
    注册地址: 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
    邮政编码: 310000
    法定代表人: 陈刚


                                       34
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    联系人: 张丽琼电话:0571-86655920
    传真:0571-85269200
    客服电话:0571-86655920
    网址:
    63、     大河财富基金销售有限公司
    注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
    邮政编码:550002
    法定代表人:王荻
    联系人: 方凯鑫
    电话:0851-88405606
    传真:0851-88405599
    客服电话:0851-86235678
    网址:
    64、     凤凰金信(银川)基金销售有限公司
    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
    邮政编码:750000
    法定代表人:程刚
    联系人:张旭
    电话:010-58160168
    传真:010-58160173
    客服电话:400-810-5919
    网址:
    65、     中民财富基金销售(上海)有限公司
    注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
    邮政编码:200010
    法定代表人: 弭洪军
    联系人: 李娜


                                       35
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    电话:021-33357030
    传真:021-63353736
    客服电话:400-876-5716
    网址:
    66、    北京君德汇富基金销售有限公司
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1
    邮政编码:100027
    法定代表人:李振
    联系人: 彭雪琳
    电话:010-85610733
    客服电话:400-829-1218
    网址:
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基
金,并及时公告。
    二、登记机构
    名称:国金基金管理有限公司
    注册地址:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
    办公地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层
    法定代表人:尹庆军
    联系人:刘雪
    联系电话:010-88005921
    传真:010-88005876
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海通力律师事务所
    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600


                                       36
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    经办律师:黎明、陆奇
    联系人:陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
    法定代表人:毛鞍宁
    经办注册会计师:徐艳、贺耀
    联系人:张晖
    联系电话:010-58152145
    传真:010-85188298




                                       37
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金       招募说明书(更新)摘



                              四、基金的名称


    本基金名称:国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金。




                                       38
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金   招募说明书(更新)摘



                              五、基金的类型


    本基金类型:混合型证券投资基金。




                                       39
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金      招募说明书(更新)摘



                           六、基金的投资目标


    本基金在严格控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力
争获得超越业绩比较基准的收益。




                                       40
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金      招募说明书(更新)摘



                           七、基金的投资方向


    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)
、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企
业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、
短期融资券(含超短期融资券)等)、货币市场工具、同业存单、资产支持证
券、债券回购、银行存款、衍生工具(包括股指期货、国债期货、权证)以及
经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关
规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。




                                       41
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金       招募说明书(更新)摘



                           八、基金的投资策略


    1、资产配置策略
    本基金资产配置策略主要是以市场波动率分析为基础,兼顾经济结构调整
过程中相关政策与法规的变化、证券市场环境、金融市场利率变化、经济运行
周期、投资者情绪以及证券市场不同类别资产的风险/收益状况等,动态调整资
产配置比例。
     2、债券投资策略
     固定收益类资产投资主要用于提高非股票资产的收益率,基金管理人将坚
持价值投资的理念,严格控制风险,追求合理的回报。
     在债券投资方面,基金管理人将以宏观形势及利率分析为基础,依据国家
经济发展规划量化核心基准参照指标和辅助参考指标,结合货币政策、财政政
策的实施情况,以及国际金融市场基准利率水平及变化情况,预测未来基准利
率水平变化趋势与幅度,进行定量评价。
     本基金可投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券整体流动性相对
较差,且整体信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体
的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金投资该类债券的核心要点
是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和
流动性等要素,确定最终的投资决策。
    3、可转换债券投资策略
    本基金根据对可转换债券的发行条款和对应基础证券的估值与价格变化的
研究,采用买入低转换溢价率的债券并持有的投资策略,密切关注可转换债券
市场与股票市场之间的互动关系,选择恰当的时机进行套利,获得超额收益。
    4、资产支持证券投资策略
    资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金
将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结
合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持
证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
    5、量化选股模型

                                       42
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金      招募说明书(更新)摘


    本基金主要采用以阿尔法为主的多策略量化投资模型。
    (1)多因子选股策略
    本基金的多因子选股模型主要以诺贝尔奖行为金融学理论为基础构造选股
因子,以人工智能和元知识学习为核心进行因子筛选,引入金融大数据云计算
和并行计算方法,动态捕捉市场热点,快速适应新的市场环境,对全市场股票
进行筛选,增大组合的超市场收益。本基金在股票投资过程中,强调投资纪律,
降低随意性投资带来的风险,力争实现基金资产长期稳定增值。
     (2)统计套利策略
     本基金通过对股票大量数据的回溯研究,用量化统计分析工具找出市场内
部个股之间的稳定性关系,将套利建立在对历史数据进行统计分析的基础之上,
估计相关变量的概率分布,尝试以较高的成功概率进行套利。
     (3)事件驱动套利策略
     本基金通过挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的时间以及对过往事件
的数据检测,获取时间影响所带来的超额投资回报。
     (4)投资组合优化
     本基金根据量化风险模型对投资组合进行优化,调整个股权重,在控制风
险的前提下追求收益最大化。
    6、股指期货投资策略
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择的投资于股指
期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。通过对证券市场
和期货市场进行定量化研究,结合股指期货定价模型寻求其合理的估值水平,
在法律法规允许的范围内进行相应投资操作。
    7、国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和
风险水平。基金管理人将以套期保值为目的,按照相关法律法规的规定,结合
对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量
化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期
保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,
力求实现基金资产的长期稳定增值。


                                       43
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金      招募说明书(更新)摘


    8、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合
权证定价模型寻求其合理估值水平,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、
风险性特征,主要考虑运用的策略主要包括:价值挖掘策略、获利保护策略、
杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护
性的认购权证策略等。
    9、开放期投资策略
    本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭
期之间定期开放的运作方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额
的申购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性,以
应付当时市场条件下的赎回要求,并降低资产的流动性风险,做好流动性管理。




                                       44
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金      招募说明书(更新)摘



                        九、基金的业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准为:80%×中证全债指数收益率+15%×沪深
300 指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)




                                       45
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金      招募说明书(更新)摘



                        十、基金的风险收益特征


    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。




                                       46
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘



                            十一、基金的投资组合报告


       本报告期为 2018 年 7 月 1 日起至 2018 年 9 月 30 日止。
       1、报告期末基金资产组合情况
序号                 项目                    金额(元)              占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                                 15,112,765.19                            12.67
        其中:股票                               15,112,765.19                            12.67
 2      基金投资                                               -                              -
 3      固定收益投资                             88,317,612.70                            74.02
        其中:债券                               88,317,612.70                            74.02
        资产支持证券                                           -                              -
 4      贵金属投资                                             -                              -
 5      金融衍生品投资                                         -                              -
 6      买入返售金融资产                                       -                              -
        其中:买断式回购的买入返售
                                                               -                              -
        金融资产
 7      银行存款和结算备付金合计                 10,033,820.74                             8.41
 8      其他资产                                  5,850,488.55                             4.90
 9      合计                                    119,314,687.18                        100.00
         2、报告期末按行业分类的股票投资组合
       (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                        占基金资产净值比例
代码                 行业类别                 公允价值(元)
                                                                                (%)
 A      农、林、牧、渔业                              520,709.00                          0.59
 B      采矿业                                        370,209.00                          0.42
 C      制造业                                     11,273,430.80                          12.77
        电力、热力、燃气及水生产和供
 D                                                                  -                         -
        应业
 E      建筑业                                                      -                         -
 F      批发和零售业                                  440,469.33                          0.50
 G      交通运输、仓储和邮政业                                      -                         -
 H      住宿和餐饮业                                                -                         -
        信息传输、软件和信息技术服务
 I                                                    835,964.06                          0.95
        业
 J      金融业                                                      -                         -
 K      房地产业                                                    -                         -
 L      租赁和商务服务业                                            -                         -
 M      科学研究和技术服务业                          114,380.00                          0.13


                                        47
 国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘
 要

   N     水利、环境和公共设施管理业                     1,557,603.00                        1.76
   O     居民服务、修理和其他服务业                                   -                        -
   P     教育                                                         -                        -
   Q     卫生和社会工作                                               -                        -
   R     文化、体育和娱乐业                                           -                        -
   S     综合                                                         -                        -
         合计                                          15,112,765.19                       17.12
注:以上行业分类以 2018 年 9 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。

        (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
       注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

        3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
 细
  序                                                                      占基金资产净值
          股票代码       股票名称     数量(股)     公允价值(元)
  号                                                                        比例(%)
  1          300041        回天新材       76,600         710,848.00                 0.81
  2          000818        航锦科技       62,800         680,124.00                 0.77
  3          300113        顺网科技       34,759         567,962.06                 0.64
  4          600872        中炬高新       17,400         567,240.00                 0.64
  5          600197          伊力特       28,800         532,800.00                 0.60
  6          601633        长城汽车       67,400         530,438.00                 0.60
  7          603568        伟明环保       22,400         530,432.00                 0.60
  8          600706        曲江文旅       42,600         528,666.00                 0.60
  9          600598          北大荒       51,100         520,709.00                 0.59
  10         601799        星宇股份        9,900         518,364.00                 0.59
        4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                          占基金资产净值比例(%)
 序号                 债券品种                  公允价值(元)

   1     国家债券                                                 -                            -
   2     央行票据                                                 -                            -
   3     金融债券                                                 -                            -
         其中:政策性金融债                                       -                            -
   4     企业债券                                     88,317,612.70                        100.02
   5     企业短期融资券                                           -                            -
   6     中期票据                                                 -                            -
   7     可转债(可交换债)                                       -                            -
   8     同业存单                                                 -                            -
   9     其他                                                     -                            -
  10     合计                                         88,317,612.70                        100.02


                                           48
 国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金                            招募说明书(更新)摘
 要

        5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
 细
                                                                                      占基金资产净值比
 序号        债券代码          债券名称     数量(张)             公允价值(元)
                                                                                          例(%)
  1              122295        13 川投 01              85,000         8,607,100.00                  9.75
  2              112352          16TCL01               86,000         8,572,480.00                  9.71
  3              136449        16 油服 01              85,000         8,458,350.00                  9.58
  4              122786        11 联想债               80,000         8,006,400.00                  9.07
  5              136030        15 吉利 01              80,000         8,000,000.00                  9.06
  5              136032        15 红美 01              80,000         8,000,000.00                  9.06
        6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
 券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


        7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
 明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。


        8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
 细
注:本基金本报告期末未持有权证。

        9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
        (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
                                     持仓量(买         合约市值      公允价值变
      代码              名称                                                             风险说明
                                       /卖)              (元)      动(元)
                                                                                     报告期内,本基金运
                                                                                     用股指期货是出于追
                                                                                     求基金充分投资、减
                                                                                     少交易成本、降低跟
 IC1810          IC1810                      -1        -960,600.00      2,440.00
                                                                                     踪误差的目的,总体
                                                                                     风险可控且符合既定
                                                                                     的投资政策和投资目
                                                                                                 标。-
 公允价值变动总额合计(元)                                                                   2,440.00
 股指期货投资本期收益(元)                                                                   6,706.66
 股指期货投资本期公允价值变动(元)                                                          61,893.34
        (2)本基金投资股指期货的投资政策

                                                  49
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘


      本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择的投资于股指期
货。套期保值主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。通过对证券市场和期
货市场进行定量化研究,结合股指期货定价模型寻求其合理的估值水平,在法
律法规允许的范围内进行相应投资操作。
      在报告期内,本基金依据量化投资策略,在市场具有下行风险时进行了套
期保值操作,所交易的均为流动性好、交易活跃的期货主力或次主力合约,交
易数量符合基金合同约定的投资限制,发挥了防范市场系统性风险的作用,符
合基金的投资目标。
      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      (1)本期国债期货投资政策
      本基金本报告期未投资国债期货

      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      注:本基金本报告期末未投资国债期货。

      (3)本期国债期货投资评价
      报告期内,本基金未参与国债期货交易。

      11、投资组合报告附注
      (1)     本期基金投资组合前十名证券的发行主体中,未有被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
      (2)本期基金投资组合前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
      (3)其他资产构成
 序号               名称                            金额(元)
  1      存出保证金                  313,266.93
  2      应收证券清算款              3,616,545.84
  3      应收股利                    -
  4      应收利息                    1,920,675.78
  5      应收申购款                  -
  6      其他应收款                  -
  7      待摊费用                    -
         -                           -
  8      其他                        -
  9      合计                        5,850,488.55
      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      注:本基金本报告期末未持有可转换债券。

                                          50
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金             招募说明书(更新)摘


    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   注:本基金本报告期末股票投资前十名股票中不存在流通受限情况。

    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
    无




                                       51
 国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)摘
 要


                             十二、基金的业绩


     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
 明书及其更新。
     1、本基金合同生效日为 2017 年 11 月 24 日,基金合同生效以来(截至
 2018 年 9 月 30 日)的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
 比较如下表所示:
                                             业绩比       业绩比较
                                    净值增
                        净值增长             较基准       基准收益
         阶段                       长率标                             ①-③   ②-④
                          率①               收益率       率标准差
                                    准差②
                                                  ③         ④
 2017 年 11 月
 24 日(基金合同
 生效日)至                 0.06%    0.06%       -0.01%      0.12%      0.07%   -0.06%
 2017 年 12 月
 31 日
  2018年1月1日至
 2018年 9 月30 日          -0.66%    0.27%        2.32%      0.19%     -2.98%    0.08%

  2017 年 11 月 24
                           -0.60%    0.25%        2.31%      0.18%     -2.91%    0.07%
  日(基金合同生
  效 日)至2018
  年09月30日

注:本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15%+同

 期银行活期存款利率(税后)×5%

     2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
 收益率变动的比较




                                        52
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘





注:图示日期为 2017 年 11 月 24 日至 2018 年 9 月 30 日。
     3、其他指标
注:无




                                           53
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金      招募说明书(更新)摘



                              十三、费用概览


    本基金费用的种类包括:
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券/期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金账户开户费用、账户维护费用;
    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。




                                       54
国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金        招募说明书(更新)摘



                 十四、对招募说明书更新部分的说明


    国金民丰回报 6 个月定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”
)招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于
2018 年 7 月 8 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    (一)更新了“重要提示”中相关内容。
    (二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
    (三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。
    (四)更新了“五、相关服务机构”中相关信息。
    (五)更新了“九、基金的投资”中相关内容。
    (六)更新了“十、基金的业绩”中相关内容。
    (七)更新了“二十二、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书发
布以来涉及本基金的相关公告。




                                                   国金基金管理有限公司
                                                     二零一九年一月八日




                                       55

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